Общие положения: что можно и чего нельзя спрашивать эксперта

• Эксперт вправе отказаться отвечать на правовые вопросы («является ли договор заключённым?»‚ «имеет ли лицо право подписи?») – эти вопросы решает суд.
• Все формулировки должны быть максимально конкретными и технически корректными.
• Вопросы формулируются до начала исследования; дополнительные могут быть внесены только по ходатайству стороны и с разрешения судьи.

Вопросы по установлению факта подделки или монтажа документа

1. Является ли представленный документ оригиналом или копией‚ изготовленной путём монтажа частей других документов?
2. Использовалась ли при создании текста часть другого документа‚ содержащая подпись или оттиск печати?
3. Имеются ли признаки физического монтажа (наклеивания‚ вырезания‚ склеивания‚ ламинирования)?
4. Подвергался ли документ воздействию термических факторов‚ воды‚ ультрафиолета или химических веществ?

Вопросы по реквизитам документа

Печати и штампы

• Соответствует ли дата нанесения оттиска печати (штампа) дате‚ указанной в документе?
• Наносился ли оттиск «вслепую» (поверх надписей) или после заполнения реквизитов?
• Использовалась ли та же печать‚ что и в контрольных образцах?
• Имеется ли «слабовидимый» (второй) оттиск печати‚ способный повлиять на толкование содержания?

Подписи и рукописные записи

• Рукописны ли подписи и записи или выполнены посредством копировально-множительной техники?
• Использовался ли один и тот же способ создания всех подписей в документе?
• Имеются ли признаки подчистки или дописывания текста после первоначального оформления?
• Как давно выполнены подписи относительно даты‚ указанной в документе?

Бланки и бумага

• Является ли использованный бланк подлинным бланком конкретной организации или самодельной имитацией?
• Соответствует ли бумага техническим характеристикам‚ заявленным в сертификатах качества предприятия-изготовителя?
• Имеются ли признаки старения бумаги (химического‚ термического‚ светового)‚ искусственно созданные после изготовления документа?

Вопросы по устройствам и технологиям создания документа

Лазерные и струйные принтеры‚ МФУ

1. Каким именно устройством (модель‚ серийный номер) был выполнен документ?
2. Соответствует ли изображение шрифтовому растру конкретного принтера?
3. Возможно ли установить примерное время (давность) печати методом ЯМР-спектроскопии тонера?
4. Была ли страница повторно пропущена через печатающее устройство (допечатка фрагмента)?

Копировально-множительная техника

• Изготовлена ли копия на том же устройстве‚ что и контрольные образцы?
• Сколько раз копировался документ: однократно или многократно (по признакам «копия копии»)?

Электронные документы и системы «1С»

В рамках компьютерно-технической экспертизы (СКТЭ) RTM Group приводятся примеры вопросов:

• Какие изменения в конфигурации «1С» позволили подготовить отгрузочные документы и осуществить списание товара в спорный период?
• Имеются ли следы несанкционированного вмешательства в базу данных после 23:59 последнего рабочего дня месяца?
• Существуют ли резервные копии журналов регистрации‚ подтверждающие подлинность проведённых операций?

Вопросы по датированию (давности создания)

1. Когда именно был создан документ? Установить дату (месяц‚ год) первоначального изготовления.
2. Мог ли документ быть создан ранее (позднее) указанной в нём даты?
3. Имеются ли признаки «искусственного старения» документа?
4. Одновременно ли наносились подписи‚ печати и текстовые записи?

Специфические вопросы для строительно-технической экспертизы

Если документы являются проектной документацией или техническими актами‚ эксперту могут быть заданы:

• Соответствуют ли чертежи и схемы требованиям ГОСТ‚ СП‚ СНиП‚ ПУЭ?
• Совпадает ли фактически выполненный объём работ с тем‚ что отражён в акте КС-2/КС-3?
• Имеются ли в документе технические отметки‚ свидетельствующие о нарушении технологии строительства?
• Какова доля каждого совладельца в праве общей собственности на основании предоставленных планов БТИ и соглашения о разделе?

Практические рекомендации по формулировке вопросов

1. Избегайте двусмысленных формулировок: «является ли документ фальшивым?» – замените на «имеются ли признаки подделки подписи на документе?».
2. Не объединяйте несколько разнородных фактов в один вопрос.
3. Обязательно приложите копию доверенности‚ решение суда или определение о назначении экспертизы с указанием долей совладельцев‚ если речь идёт о долевой собственности.
4. Укажите‚ являются ли предоставленные документы оригиналами или копиями – это влияет на объём возможных исследований.

Как направить запрос в экспертное учреждение (пример)

ООО «Олимп-Эксперт» запрашивает:
«Направить официальный запрос на электронную почту info@olimp-ekspert;ru. Указать цель исследования‚ предполагаемые вопросы и желаемые сроки».

Типовой шаблон письма:

Тема: Запрос на судебно-техническую экспертизу документов
Уважаемые эксперты!
Прошу провести техническую экспертизу прилагаемых документов (2 листа‚ оригиналы) с целью:
Установить факт допечатки фрагмента текста;
Определить давность создания документа (не ранее ... года);
Исследовать подлинность оттиска печати.
Срок исполнения: 15 календарных дней.

Правильно сформулированные вопросы – ключ к успешной экспертизе. Используйте приведённые выше шаблоны‚ адаптируя их под специфику вашего дела. Всегда уточняйте в суде или у органа‚ назначившего экспертизу‚ возможность расширения или уточнения перечня вопросов в процессе исследования.